1目的
为了加强和规范泰达国际矿业投资有限公司（以下简称“公司”）技术改造项目管理，促进技术进步，提高设备水平，制定本办法。
2适用范围
本办法适用于公司所属单位。所属单位可依据本办法制定相应管理办法。
3定义
本办法所称“技术改造项目”是指对现有生产设施、设备及相关辅助设施进行技术更新、改造的项目，以及为满足生产需要而进行的生产装备购置。
4遵循原则
技术改造项目应当以安全生产为基础，以经济效益为中心，以技术进步为先导，以节能降耗、环境保护为重点，积极推广先进适用技术，提升装备水平和自动化水平。
5项目投资分级
5.1技术改造项目计划投资预算是指在计划年度内允许完成的技术改造项目的总投资，包括结转和新开工项目在本年度内完成的费用。
5.2本办法根据投资金额将技术改造项目划分为一般、大中型、特别重大技术改造项目：
5.2.1一般技术改造项目：投资在30 万元以内的项目。
5.2.2大中型技术改造项目：投资在30万元（含）—1000 万元的项目。
5.2.3特别重大技术改造项目：投资在1000 万元（含）以上的项目。
6管理职责
6.1氧化铝管理部是技术改造项目的归口管理部门，履行以下职责：
6.1.1贯彻落实集团公司技术改造规章制度和要求，制定并修订公司技术改造项目管理办法。
6.1.2对所属单位三年技术改造滚动规划及年度技术改造项目计划进行审核。编制公司三年技术改造滚动规划及年度技术改造项目计划。
6.1.3组织对所属单位大中型及以上技术改造项目建议书和可行性研究报告进行审查，按管理权限予以批复。
6.1.4负责对技术改造项目招标采购工作提供专业指导和技术把关。
6.1.5负责对特别重大技术改造项目上报集团公司相关部门申请立项。
6.1.6对所属单位大中型及以上技术改造项目进行全过程管理、监督、指导，协调解决项目实施中出现的问题。
6.1.7负责组织对所属单位大中型技术改造项目的竣工验收。
6.2计划发展部是技术改造项目的投资归口管理部门，履行以下职责：
6.2.1负责对技术改造项目建议书或可行性研究报告的投资及经济效益部分进行审查。
6.2.2负责对氧化铝管理部提出的年度技术改造计划进行综合平衡和优化，并列入公司年度综合计划。
6.2.3负责技术改造项目实施中的招标采购工作。
6.2.4负责组织对所属单位大中型技术改造项目的后评价工作。
6.3安全环保部
6.3.1负责指导技术改造项目的安全管理体系和制度建设。
6.3.2负责技术改造项目的安全监督检查。
6.3.3确保技术改造项目按照“三同时”的原则进行。
6.3.4配合技术改造项目的竣工验收和后评价工作。
6.4 财务管理部
6.4.1根据年度预算及资金情况，对所属单位上报的年度技术改造计划投资规模进行审核并提出意见。
6.5风险管理部
6.5.1根据集团公司及公司相关管理规定，对技术改造项目的招标、实施及结算工作进行跟踪、监督、审计。
6.5.2配合对技术改造项目的竣工验收和后评价工作。
6.6所属单位是技术改造项目的责任和实施主体，负责建立本单位管理体系，制订管理制度，提出技术改造项目申请，组织编制可行性研究报告，组织实施技术改造项目，实现公司下达的各项技术改造目标。
7前期管理
7.1策划管理应按以下程序和要求进行：
7.1.1所属单位根据生产需要编制技术改造项目建议书和立项申请报告（详见附件），经所属单位总经理办公会审查同意后，在每年 8月 15日前上报氧化铝管理部。
7.2立项管理应按以下程序和要求进行：
7.2.1氧化铝管理部对所属单位技术改造项目建议书和立项申请进行评审，并形成意见，报公司总经理办公会审批。
7.2.2氧化铝管理部根据总经理办公会审批意见，在每年10月15日前报集团公司备案或审批。根据集团公司专业部门的审查意见予以批复。
7.3所属单位根据批复意见编制技术改造项目可行性研究报告报氧化铝管理部，氧化铝管理部牵头组织进行审查，形成评审意见。
8计划管理
8.1计划发展部负责将批准立项的技术改造项目，列入年度综合计划，按照综合计划管理流程报批。未纳入公司年度技术改造项目的不得组织实施。
8.2技术改造项目计划调整程序：
8.2.1所属单位提出技术改造项目调整建议，在每年7月30日前行文上报公司（详见附件）。
1）因生产运行、设备采购等原因造成技术改造项目难以按计划实施，需要推迟执行的。
2）因生产事故、救灾抢修等突发事件，需要紧急实施的技术改造项目。
3）因国家、地方、集团公司有关政策发生重大调整，需要增加的改造项目，或者需要停止的改造项目。
4）其他导致技术改造项目计划执行条件发生重大变化的情况。
8.2.2氧化铝管理部负责组织评审所属单位技术改造项目计划调整建议，评审意见报公司总经理办公会同意后，调整公司年度技术改造项目计划，在每年 8月 15日前报集团公司专业管理部门。
8.2.3计划发展部调整公司综合计划，按集团公司综合计划调整流程报批。
9技术管理
9.1技术改造项目关键技术路线管理程序：
9.1.1所属单位负责组织编制技术改造项目关键技术路线或技术方案。氧化铝管理部负责组织大中型技术改造项目关键技术路线或技术方案比选和审查，形成纪要，报集团公司专业部门备案。
9.1.2特别重大技术改造项目关键技术路线或技术方案，由集团公司专业管理部门负责组织专家或委托有资质的独立第三方咨询单位进行审查，形成纪要。
9.1.3所属单位负责根据审查纪要要求，优化、完善关键技术路线或技术方案并组织实施。
9.2关键设备技术管理程序：
9.2.1所属单位负责组织编写技术改造项目关键设备（详见附件）选型技术方案，氧化铝管理部负责审批并报集团公司备案。
9.2.2计划发展部负责按集团公司招标管理制度要求，参加集团公司组织的集中招标采购，组织规定范围的招标采购。
10实施管理
10.1所属单位负责编制技术改造项目进度计划，氧化铝管理部负责审批。特别重大技术改造项目进度计划报集团公司相关部门备案。
10.2开工管理程序：
10.2.1所属单位负责组织验收一般技术改造项目开工前准备工作，并下达开工令。
10.2.2氧化铝管理部负责组织验收大中型、特别重大技术改造项目的开工前准备工作，所属单位编制开工申请，经氧化铝管理部审核后下达开工令。特别重大技术改造项目开工令报集团公司备案。
10.3技术改造项目质量管理应按以下程序进行：
10.3.1所属单位负责组织日常性和例行质量检查；公司或集团公司相关专业部门负责组织质量抽查。
10.3.2一般质量事故由公司负责组织调查、提出处理方案并监督实施。处理报告报集团公司备案。
10.3.3重大及以上质量事故由集团公司组织事故调查。事故处理技术方案由所属单位委托设计单位提出，集团公司组织专家审查后由所属单位组织落实，公司负责指导、检查。
10.3.4所属单位应建立健全项目质量管理档案与质量事故统计、报告制度，及时收集、整理、归档有关文件、资料、图纸，确保项目档案的完整性，公司负责指导、检查。
10.4 技术改造项目安全管理应按以下程序进行：
10.4.1所属单位负责组织日常性和例行性安全与环保检查；安全与环保部、氧化铝管理部负责组织专项安全与环保抽查。
10.4.2所属单位应建立健全安全管理档案和事故统计、报告制度，及时收集、整理、归档有关文件、资料，公司负责指导、检查。
11竣工验收
11.1所属单位负责组织项目技术竣工（含单体试车）验收、无负荷联动试车验收、负荷联动试车验收和交工验收，并组织签发验收合格证书。
11.2 竣工验收应按照以下程序和要求进行：
11.2.1所属单位负责自行组织一般技术改造项目竣工验收。
11.2.2氧化铝管理部负责组织大中型技术改造项目竣工验收（验收报告详见附件），并报集团公司备案。
11.2.3特别重大技术改造项目由氧化铝管理部组织竣工初验并向集团公司申请竣工验收（详见附件）。
11.2.4竣工验收同时，所属单位应将项目有关图纸、资料、文件及时归档，公司氧化铝管理部负责检查、指导，确保项目档案资料完整。
11.2.5未实施竣工审计的特别重大技术改造项目，不得办理竣工验收手续。
12后评价管理
12.1 技术改造项目在移交生产且运行一个完整财务年度后，开展后评价工作。500万以下（含）技术改造项目由所属单位组织进行，报公司备案。500万以上技术改造项目由计划发展部负责组织后评价，并报集团公司备案。
12.2特别重大技术改造项目由集团公司负责组织专家或委托有资质的独立第三方咨询单位进行后评价（详见附件）。
13会议制度
13.1每月27日（遇节假日顺延至第一个工作日）参加“集团公司铝业安全生产月度例会（电话会）”，通报技术改造项目建设情况，协调解决存在问题，安排下阶段重点工作。
13.2公司决策中涉及技术改造项目的有关重大决策、重要工作部署等重要事项，由氧化铝管理部负责督察督办（详见附件）。
14报告制度
14.1所属单位负责填报“技术改造项目信息”（详见附件），每月 27日前报氧化铝管理部。
14.2所属单位编制“技术改造项目年度报告”，每年12月20日前上报公司氧化铝管理部。氧化铝管理部负责填报“技术改造项目年度报告”（详见附件），次年1月20日前报集团公司相关部门。
