强化依法治企，推进现代企业制度建设，规范规章制度的起草、审核、发布、修改、执行和监督，优化管理流程，提高管理效率，保障公司发展战略的实施。
2 适用范围
2.1公司本部的规章制度管理适用本制度。
2.2所属单位的规章制度管理依照本制度的有关规定执行。
3 制度建设遵循的原则
3.1符合国家法律法规；
3.2符合公司的章程；
3.3符合公司发展战略的需要；
3.4遵循“简明扼要，合理实用；统一规划，视工作需要，分步制定和实施”的原则；
3.5突出公司国际化特色，从实际出发，具有可执行性；
3.6汲取国内外一流企业先进经验，逐步与国际化公司管理惯例接轨。
4 制度管理职责
4.1 总经理
4.1.1审定公司年度制度建设计划；
4.1.2提交总经理会议或董事会审批公司基础管理规章制，批准公司专业管理规章制度；
4.1.3 签署发布公司规章制度；
4.1.4 决定公司制度建设的其它重大事项。
4.2 副总经理
4.2.1 组织制定并审核其分管业务范围内的规章制度；
4.2.2 根据总经理的授权批准分管范围内的规章制度。
4.3 风险管理部
是公司制度建设归口管理部门，主要职责是：
4.3.1 拟订公司规章制度管理制度；
4.3.2 组织编制规章制度体系框架及年度制度建设计划；
4.3.3对各承办部门履行制度建设职责情况进行督促、检查；
4.3.4会同综合管理部对规章制度执行情况进行监督、检查；
4.3.5 组织、协调规章制度的宣传与培训；
4.3.6 组织对规章制度进行分类汇编。
4.4 各部门
是公司制度建设的承办部门，主要职责是：
4.4.1 从公司管理实际需要出发，提出年度制度建设计划建议；
4.4.2 按照下达的年度制度建设计划，作为主办部门组织或作为协办部门参与其职责及相关范围内的规章制度拟订；
4.4.3 负责有关规章制度的宣贯、培训；
4.4.4 负责有关规章制度的执行，并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督；
4.4.5 进行年度制度自我评估；
4.4.6 确定每个制度的实施完善执行人，将相应责任落实到岗位；
4.4.7 按照职责对所属单位需经公司审批或备案的规章制度提出意见。
4.5 综合管理部
是公司制度建设的监督检查部门，主要职责是：
4.5.1 对规章制度执行情况进行监督、检查；
4.5.2 对制度管理中存在的问题提出改进意见，提出整改要求，向风险管理部反馈，并向总经理报告；
4.5.3 协助风险管理部进行年度制度评估，并提出制度修改和完善建议。
5 制度体系内容
5.1 公司规章制度是指公司在管理过程中制定的办事规程和行动准则。包括规定、办法、规则、标准、导则等。
5.2 公司的规章制度按性质和功能分为基础管理制度和业务管理制度。
5.2.1 基础管理制度分为三类：
5.2.1.1组织管理制度
5.2.1.2决策管理制度
5.2.1.3规章制度管理制度
5.2.2业务管理制度分为十五类：
5.2.2.1 战略规划与计划管理制度
5.2.2.2 财务与投资管理制度
5.2.2.3 资本运作管理制度
5.2.2.4 人力资源管理制度
5.2.2.5 安全与环保管理制度
5.2.2.6 采购与物资管理制度
5.2.7 工程建设管理制度
5.2.2.8 生产管理制度
5.2.2.9 风险与审计管理制度
5.2.2.10 法律事务管理制度
5.2.2.11 综合事务管理制度
5.2.2.12 科技与信息管理制度
5.2.2.13 国际合作管理制度
5.2.2.14 监察管理制度
5.2.2.15 考核评价管理制度
5.2.2.16 员工安全与健康管理制度
5.2.2.17 标准化管理制度
5.2.2.18 应急预案
6 制度制定要求与管理程序
6.1制度制定的要求
6.1.1 管理目标明确，内容完整；
6.1.2 管理界面清晰，权责明确；
6.1.3 管理流程规范，运转顺畅；
6.1.4 条文结构合理，语言准确精练；
6.1.5 制度及条款之间协调一致，避免矛盾、重叠、漏项。
6.2 制度管理程序
6.2.1 制订年度制度建设计划
6.2.1.1 各部门从公司管理实际需要出发，结合自身业务实际，提出需要新建或修订的规章制度，填写年度制度建设计划表，于每年1月31日前送归口管理部门。
6.2.1.2 归口管理部门负责对计划进行汇总、协调，编制年度制度建设计划，由总经理审核后，提交总经理会议审定后下达。
6.2.1.3 因组织机构调整或其它重大事项变更需对规章制度进行调整、修改的，不受年度制度建设计划限制，可按程序及时办理。
6.2.2 起草
6.2.2.1 规章制度由主办部门负责牵头起草，协办部门配合。
1）确定主题，草拟提纲;
2）收集资料，掌握有关的法律、法规及集团公司的有关规定;
3）调查研究，提出解决问题的办法、措施;
4）吸纳、借鉴、参考其他单位有关制度规定，扬长避短，结合公司特点，为我所用；
5）撰写规章制度草案。
6.2.2.3 主办部门应将规章制度草案发至制度规定内容涉及到的相关部门征求意见，根据反馈意见修改完善后形成规章制度草案送审稿。
6.2.2.4 规章制度草案送审稿拟订后，由主办部门做出简要说明，内容包括：拟订该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由等。
6.2.3 审核
6.2.3.1 规章制度草案送审稿应送相关部门会签后，送风险管理部进行综合审查。
6.2.3.2 规章制度送审稿不符合制度建设原则和要求的，起草部门应作进一步修改。
6.2.3.3 规章制度送审稿由分管副总经理审核后，提交总经理或总经理会议批准。基础管理制度由总经理会议批准，业务管理制度由总经理根据制度重要程度决定是否需提交总经理会议批准。
6.2.4 发布
6.2.4.1 规章制度批准后，由总经理签署发布。
6.2.4.2 规章制度通过纸质和电子文档同时公布。
6.2.5 执行、检查、监督
6.2.5.1 规章制度由综合部按统一格式发布，制度一经发布，必须严格执行。
6.2.5.2 各部门负责相关规章制度的执行，并按照规章制度对相关业务的执行情况及时跟踪，收集规章制度执行的信息，对制度执行中发现的问题及时提出改进意见，为修订制度提供依据。
6.2.5.3 综合管理部会同风险管理部采取定期或不定期等方式对规章制度的执行情况进行监督、检查，对发现的有关问题提出改进意见，责令、督促整改，并向总经理报告。
6.2.6 评估
规章制度发布后，应按照制度建设的原则和要求，对规章制度的有效性、可行性、充分性进行评估，为修订制度提供依据。
6.2.6.1 承办部门自我评估
规章制度承办部门每年应对其负责相关制度进行自我评估，根据评估情况，提出年度制度修改和完善计划。
6.2.6.2 风险管理部的评估
风险管理部每年应对公司规章制度进行评估，根据各部门自我评估意见，提出年度制度修改和完善建议。
6.2.7 修订
规章制度的修改程序按本制度第6条有关制定程序的规定执行。
6.2.8 宣贯、培训
根据公司统一安排，定期由各部门对本部门制定的制度、规定、标准等向公司全体员工宣讲、培训，提高公司制度、规定的执行力。
6.3 党、纪、工、团规章制度的管理程序按照有关规定执行。
7 附件
7.1 规章制度体系框架
7.2 规章制度编制细则
7.3 规章制度编号规则
7.4 规章制度管理流程图
7.5 规章制度发布格式
7.6 规章制度控制表
7.7 年度制度建设计划表
7.8 制度执行情况反馈意见表
附件2 规章制度编制细则
1 编制方式
制度篇章结构排列方式按本制度所采用的数字式表达方式。序号用数字排到4位码，然后用带括号的数字排序：
1
1.1
1.1.1
1.1.1.1
1）
3）
2 主要内容
规章制度一般应包括下列内容（根据具体制度的需要可调整）
2.1目的
清晰简捷说明本制度控制的活动和内容。
2.2适用范围
2.2.1明确规章制度所涉及的有关部门（单位）和活动。
2.2.2 明确规章制度所涉及的相关人员和事项。
2.3 管理权限与职责
2.3.1 规定负责实施本制度的部门（单位）或人员的责任和权限。
2.3.2 规定与实施该制度相关的部门（单位）或人员的责任和权限。
2.4 工作内容、要求与程序
2.4.1 按活动的逻辑顺序写出开展该活动的各个细节和程序。
2.4.2 规定应做的事情。
2.4.3 明确每一活动的实施者。
2.4.4 规定活动的时间。
2.4.5 说明在何处实施。
2.4.6 规定具体实施办法。
2.5 支持性文件和相关记录、图表等
2.5.1 列出与本制度相关的支持性文件、规定等。
2.5.2 说明应保留的相关记录、工作中使用的表格、单据等。
2.5.3 附相应的工作流程图。
分类流水号
制度分类代号
基础或业务管理制度代码
公司代码
其中，分支机构规章制度代号应在公司代码CPIIM后加名称机构汉语拼音的首位组合字母。
3 制度分类代号
每一类制度的分类代号为阿拉伯数字，其中:
基础管理制度－JC
决策管理制度－01
组织管理制度－02
规章制度管理制度－03
业务管理制度－YW
战略规划与计划管理制度－01
投资与财务管理制度－02
资本运作管理制度－03
人力资源管理制度－04
安全与环保管理制度－05
采购与物资管理制度－06
工程建设管理制度－07
生产销售管理制度－08
风险与审计管理制度－09
法律事务管理制度－10
综合事务管理制度－11
科技与信息管理制度－12
国际合作管理制度－13
监察管理制度－14
考核评价管理制度－15
员工安全与健康管理制度－16
标准化管理制度-17
应急预案-18
附件5 规章制度发布格式
国际矿业投资有限公司规章制度
发布通知
20xx年第 号
《中电投国际矿业投资有限公司XXXXXXXXXXX》已经于 ____ _年___月____日通过，现予发布，自发布之日起施行。
总经理
_______年____月___日
