国家储备理论研究特征分析

 杨子健，刘利娟

(国家物资储备局物资储备研究所，北京100834)

【摘要】本研究从中国知网全文数据库(CNKI)中选取与国家储备相关的7939篇期刊文献以及861篇博硕士论文，经过人工筛选和统计分析，从论文数量、年份分布、文献涉及的储备品种和研究主题等多个维度剖析国家储备理论研究的特征，并针对目前国家储备理论研究的不足，从加强基础理论研究、加快构建储备理论体系和推动高校储备学科建设等三个方面提出促进国家储备理论研究工作的意见建议。

【关键词】国家储备；理论研究；研究特征

 国家储备是一国为达到特定目的由政府出资建立或掌握的后备力量，也是被世界各国广泛采取用于应对重要资源能源短缺风险、维护市场稳定的一种管理手段。国家储备的对象可以是石油、粮食等实物资产，也可以是外汇、国际特别提款权等金融资产。新中国成立后，我国按照前苏联的模式建立了国家物资储备制度，并根据我国经济社会发展需要，陆续建立了外汇、粮食、救灾物资、石油等储备制度。

 国家储备理论是一门交叉学科，涉及军事学、经济学、管理学等多个学科，然而一直以来，由于储备的特殊性质（重要战略物资储备的相关信息一般具有保密性质），国内鲜有专家学者就储备问题进行深入研究，虽然各储备部门内部有关部门开展了一些研究，但往往无法跳出部门利益掣肘，加之受到自身研究能力的限制，尚未形成一套系统科学的研究框架，无法从整体上把握国家储备的研究规律和发展趋势。

  为了促进国家储备理论研究工作，有必要深入了解国家储备理论这一学科的研究现状和发展特征，找出短板，有的放矢，进而推动国家储备理论学科建设，更好地服务于国家储备实践。为此，本研究通过统计分析对目前国家储备理论研究的基本特征进行总结和提炼，同时也填补了目前这方面的研究空白。

1数据来源及研究方法

1.1样本选择

  为了全面分析国家储备研究的相关状况，本研究以中国学术期刊网络出版总库和博硕士学位论文全文数据库为样本库，以“储备”为篇名检索了2015年7月前上述样本库中的相关文献，共检索到11794篇期刊文献和3818篇博硕士论文，经过进一步筛选剔除了与国家储备无关的文献，如医学类、人才储备等方面的文献，最终筛选出有效样本8800篇，其中期刊文献7939篇，博硕士论文861篇。

1.2工作步骤

  本文首先对样本数据进行人工甄别，确定文献所涉及的研究对象和研究内容；然后应用Excel等软件，采用统计方法，对我国国家储备理论研究情况进行量化分析，包括文献数量年度变化趋势、文献研究内容类别、研究主题聚类等不同维度。

2统计结果

2.1储备研究的历史变化趋势

  本研究对7939篇期刊文献和861篇博硕士论文按文献发表的时间分布进行了统计，结果见图1。

  从历年储备研究文献的数量变化情况可以看出，1959～1979年，储备相关文献很少，累计仅有11篇，平均每年不足1篇；1980～1993年，储备相关文献开始增加，年均约有14.5篇文献发表；1994～2009年，储备相关文献数量快速增加，2009年储备相关文献数量达到842篇，平均每年约有323.3篇文献，其中2000年之后储备相关的博硕士论文数量开始出现并逐渐增多；2010年后，储备相关文献数量呈现出减少的趋势。

 从储备理论研究文献数量的变化趋势不难看出，储备理论研究始于上世纪七十年代末。1979年之前，我国储备高度保密，一般社会研究人员无从接触和了解储备，储备机构内部研究也很难公开发表。改革开放初期到上世纪90年代中期，人们开始对储备问题进行探讨，但主要以外汇储备为主的金融资产储备，对实物储备问题的探讨还很少。上世纪90年代中期，随着我国经济社会的快速发展，资源能源瓶颈日益显现，粮食储备、石油储备、土地储备等储备制度相继建立，社会各界也开始对重要能源资源储备给予了广泛关注，并围绕重点难点问题开展的大量探讨。当前，我国重要资源能源储备体系初步建立并有序运转，很多重点难点问题经过之前的研究探讨得以解决，因此研究的切入点减少，进而导致近年文献数量呈减少趋势。

2.2分类别储备研究情况

从国家储备的客体来看，储备对象既包括土地、石油、粮食、救灾物资等重要能源资源和商品的实物资产储备，又包括外汇储备、黄金储备等金融资产储备，同时还包括能力、技术等无形储备。进一步对样本文献进行统计归纳，共涉及9大类55项不同的储备对象，详见表1。

样本文献中外汇储备的相关文献最多，占总文献量的43.35%；土地储备的相关文献次之，占总文献量的16.38%。另外粮食、石油、重要矿产和其他物资、应急救灾物资等方面的文献也较多。经统计，前十位的储备品类的文献量占样本总量的91.58%，其他品类储备的文献量不到样本总量的一成，详见表2。

 从上述统计结果不难看出，目前以外汇、黄金为代表的金融资产储备，以石油、天然气为代表的能源储备，以土地为代表的自然资源储备、以粮食、肉类为代表的重要农副产品储备，重要矿产和商品储备以及应急储备是近年储备研究的热点。

2.3研究主题聚类统计情况

经过对样本文献的统计和聚类分析，可将其分为5个一级研究主题，分别是：储备功能作用及运行原理、储备发展历史、储备决策、执行与操作、保障措施，同时各一级主题又进一步细分为若干个二级研究主题，详见表3。

2.3.1储备功能作用及运行原理

 储备功能作用及运行原理细分为重要性及功能作用、性质属性及作用原理两个二级研究主题，此主题共有408篇样本文献，占总样本文献量的4.64%；其中期刊文献大部分是对储备重要性及功能作用进行探讨，文献数量较多，而博硕论文则主要阐述储备的性质属性及作用原理，但文献数量较少。

2.3.2  储备发展历史

 储备发展历史主题下的文献主要围绕国外储备、古代储备、部门发展动态、重要讲话及总结等4个二级研究主题，共涉及样本文献1368篇，占样本文献总数的15.55%。其中，国外储备相关文献主要介绍国外储备发展情况并与我国相应储备进行对比分析，其中文献大部分针对外汇、石油、救灾和粮食等少数储备品种；古代储备相关文献较少，仅期刊文献16篇，大部分介绍古代粮食（或粮草）储备，没有系统回顾总结古代储备的博硕论文。部门发展动态方面的文章主要以新闻纪实类文章为主，另外专门回顾和总结各部门储备或不同品种储备发展情况的文献数量较少，相关内容多在“储备决策”下“制度设计”主题中相关文献中提及。

2.3.3  储备决策

  储备决策主题又进一步细分为决策支持、品种、规模、空间布局、制度设计、发展策略等6个二级研究主题，共涉及文献4952篇，占总文献的近6成，其中包括博硕论文560篇，占博硕论文的65.04%，即储备决策问题是社会及学界研究的重点。决策支持主题主要围绕决策方法、预警预测、风险管理等几方面内容进行探讨；品种主题主要围绕品种选择的原则和方法、储备资产优化配置等内容，其中大部分文献是探讨外汇储备资产配置问题；规模是储备决策主题下的重点研究内容，相关文献占文献总数的1/3，同时也是涉及博硕论文最多的二级研究主题；空间布局主要针对实物储备的空间分布问题进行探讨，涉及的文献数量较少；制度设计主要围绕储备制度研究、体系建设、运行机制、管理方式等几方面内容进行研究探讨，是继规模后的又一研究重点，共涉及文献1179篇，其中博硕士论文150篇；发展策略主要针对各类储备面临的问题提出对策建议，共涉及文献949篇，因此也是储备领域研究的重点之一。

2.3.4执行与操作

 执行与操作主要涉及收储、仓储管理、物资处置以及评估评价，共涉及文献1568篇，占文献总量的17.82%。收储主题下的相关文献主要探讨土地储备收购进行研究，相关的9篇博硕士论文均是对土地储备收购问题的研究，少数文献涉及石油、粮食及其他储备物资收储问题；仓储管理主要包括仓储建设、储备物流以及仓库日常管理（如人事、财务、安全）等内容，共涉及文献620篇，其中博硕士论文63篇；物资处置包括储备物资轮换和投放，涉及处置条件、处置程序、处置方式等内容，相关文献数量较少，仅19篇；评估评价主要指储备对社会发展和经济运行产生的影响及相关性分析，共涉及文献878篇，约占文献总数的10%，其中博硕士论文123篇，占博硕士论文总数的14.29%，需要指出的是，相关文献主要针对金融资产储备（主要指外汇），共计715篇，占该主题下文献总数的83.04%。

2.3.5  保障措施

 保障措施共涉及文献504篇，其中博硕士论文61篇，主要围绕资金支持及财税政策、储备立法、理论体系建设等几方面内容进行研究，其中资金支持及财税政策、储备立法是研究重点。

3  国家储备理论研究特征分析

3.1  国家储备理论研究总量不足

 总得来看，目前国家储备理论研究文献数量还很有限。二级主题中的部门发展动态、重要讲话和总结所涉及的文献多为新闻纪实类文章，近1000篇文章，这部分文献显然缺乏理论性和研究深度，如从8800篇的总样本中剔除这部分文献，则与国家储备理论研究直接相关的文献数量不足8000篇。同时，国家储备理论研究的多寡与国家的储备政策以及在国家储备理论研究的投入密切相关，而目前储备理论研究的人才、机构以及经费投入方面都十分匮乏，因而未来国家储备理论研究的发展前景不容乐观。

3.2一般性探讨多，基础性理论性研究少

 从样本文献研究内容的深度来看，大多数文献仅采用定性分析的方法进行研究探讨，缺乏必要的理论依据和科学方法的有效支撑，尤其是在国家实物储备研究领域中，这个特征更加明显。从样本文献研究主题和自身工作经验来看，这些基础理论恰恰是目前储备理论研究所欠缺的。例如关于国家储备的基本内涵和功能作用的研究，往往自说白话，主观的强调储备的重要作用，而未能应用经济学、军事学中的基本原理和方法进行论证，进而导致研究缺乏说服力。又如，对国内外各类储备的发展历史以及发展规律的总结和探索较少，从而不能客观公正的认识、评价其发展历史和研判发展趋势。另外，关于国家实物储备的规模和布局方面的研究缺乏科学有效的研究方法和模型，对国家实物储备实际工作的指导和帮助十分有限。

3.3金融资产储备研究多，实物资产储备研究少

 从分类别储备研究的统计结果看，以国际储备（包括外汇储备、黄金储备等）为研究对象的文献占总文献量的近5成。另外，土地储备与其他重要商品储备在功能属性方面也有较大区别，相互借鉴的理论和方法不多，而土地储备的相关文献数量不在少数，占样本文献总量的16.38%。剔除上述两大类储备的相关文献，则实物资产储备的相关文献不足4成。而现实情况是，我国石油、粮食、重要金属矿产（品）、救灾物资等十余个储备部门在实际运行过程中缺乏必要的理论支撑，无法科学有效地回答“要不要储”、“储什么”、“储多少”、“在哪储”、“如何储”等问题，进而制约各储备的科学发展。

3.4现有研究点多面广，但缺乏系统性

 现有文献的研究内容涵盖了不同类别储备的各个方面，只是数量的多寡和研究的深浅问题，但从理论体系建设的角度去看，目前国家储备理论尚未形成一套系统化的知识体系，这不利于储备理论的传播与发展，也不利于研究人才的教育和培养。

4加强国家储备理论研究工作的建议

4.1加大研究投入，夯实储备理论基础

 国家储备的基本内涵、作用机制、运行原理、以及与储备密切相关的其他学科的有关理论构成了国家物资储备的理论基础，离开这些储备研究将成为无本之木、无水之源，因此必须首先注重储备基础理论研究。然而，就目前我国储备研究的现状而言，大部分研究都以各储备管理部门的实际工作需要为导向，一方面导致相关研究难于跳出部门利益掣肘，另一方面也很难对储备基础理论进行持续和深入研究（这些研究的效果不是立竿见影）。因此建议我国社会科学管理部门加大对储备基础理论研究的经费投入，进而逐步夯实储备基础理论。

4.2丰富研究成果，加快构建储备理论体系

 所谓理论体系，是某一研究领域中相关概念、理论和研究方法按照一定的内在逻辑形成的知识集合。就国家储备理论研究而言，目前已经形成了一定的成果积累，但缺少一条主线或内在逻辑将各种杂乱无章的储备研究联系起来进而形成国家储备理论体系。而对于一个从未接触过储备工作的人而言，很难系统化的了解储备相关理论和方法，这不利于储备知识的继承、传播和发展。因此，加强国家储备理论体系建设是推动储备理论研究工作又一项目重要的基础工作。另外，在整合现有研究成果的基础上，还要注重吸收和借鉴其他学科成熟理论，积极推动储备理论创新，丰富不同板块研究成果，逐步建立和完善国家储备理论体系。

4.3推动高校储备学科建设，加快人才培养

 国家储备理论的丰富和发展离不开社会的关注，尤其是高等院校有志于从事这一领域研究的专家学者的积极参与，正所谓众人拾柴火焰高。因此，建议相关院校增设储备专业，一方面作为人才摇篮培养国家储备专业技术和管理人才，另一方面作为储备理论研究基地推动储备理论创新，进而促进储备工作科学发展。