北京东城区2016至2017年公司SOX法案内控测试委托中介机构项目_比选

1.1项目概况：根据中国移动北京公司内审工作职责以及年度内审工作计划，开展SOX法案内控测试。

1.2服务内容：对中国移动北京公司内部控制管理质量和SOX法案404条款的执行情况进行测试，负责SOX法案遵循测试与评价的组织及执行；关注手册和矩阵的质量，梳理流程控制点，研究控制点是否与实际相符，针对与实际不符的控制点，提出修改建议，确保控制矩阵和控制手册设计和执行有效。

1.3服务期限：自合同签字生效之日起两年。

1.4本项目推荐2名中选候选人，最终确定1名中标人。

1.5案例讲解：应答人就本比选项目SOX法案404条款的测试实施方案进行案例讲解，供应商应准备案例讲解PPT。具体要求详见比选文件。

2.1 企业合法性：

2.1.1 应答人应在中华人民共和国境内依法注册，具有独立法人资格或合伙企业，且为增值税一般纳税人。

2.1.2 具有在有效期内的合法企业工商营业执照，并取得相关经营范围许可，提供工商局网站截图资料。

2.2 专业资质：应答人如果是会计师事务所，须提供“会计师事务所执业证书”正、副本复印件并加盖单位公章。

2.3 业务范围：经营范围包含审计、咨询相关内容。

2.4 财务报表：必须提供近2年（2013年、2014年）经会计师事务所审计的财务报表（包括审计报告、资产负债平衡表、损益表和现金流量表），证明近两年无连续亏损，净资产为正值。证明资产没有处于被接管、冻结或处于破产状态或提供银行资信证明。

2.5 注册资金：投标人注册资本不低于200万元人民币，如果注册资本为外币，则按照提交截止日（常用做法）中国人民银行公布的银行间外汇市场人民币汇率中间价折算为等值人民币。

2.6 纳税证明：

2.6.1   应提供国家税务局和/或地方税务局（如企业所得税在地税缴纳）开具的涉税证明。或应提供近三个月缴纳的税票（或银行扣税回单）复印件、《纳税申报表》（企业所得税和增值税主表）、银行流水单（只体现缴税支出记录即可，其他收支记录可遮挡处理），单据均需加盖应答人公司公章或财务章，3者必须同时提供。

2.6.2   如果为零申报的情况，仍需提供《纳税申报表》，无需提供银行回单及流水单。其中企业所得税按季度预缴的企业，提供上一季度的预缴申报表。

2.7 业绩表现：近 3 年（2013年1月1日至2015年12月31日）具有在国内通信运营商开展企业SOX法案内控测试的业绩，仅限于集团公司或省、地级市分公司、全资子公司的业绩，不包括其他控股公司、关联公司等。须提供合同复印件关键页，至少包括首页、合同内容、合同金额和签字盖章页，框架类合同须提供采购订单复印件、项目委托书复印件或订单系统截图等，原件备查。应答人应提供业绩所涉及的合同对方主体单位联系人及电话。

2.8 企业信誉：

2.8.1 应答人信誉良好，无不良行为记录投标人不得存在下列情形：近3年内与中国移动北京公司发生过因投标人原因引起的合同纠纷、仲裁、诉讼和弄虚作假的；以往合作过程中出现过因投标人原因导致的严重错误（重大质量事故、不按规定签署合同或合同终止、一年内出现2次（含）以上质量问题）；存在骗取中标或严重违约的，存在违法、违规记录，造假记录等。

2.8.2 提供《信誉及资格声明与保证》（按中国移动北京公司提供的模板），并盖公章。

2.9 单位负责人：列表提供股东（前十位）情况：股东名称、证件种类、证件号码、经济性质、投资比例、国籍（注册地址）等。不同参选人的法人代表或被授权人为同一人或者存在控股、管理关系的，不得同时参加应答。

2.10 是否联合体：本次比选不接受联合体申请。

（1）采购人：中国移动通信集团北京有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街7 号

 联系人：仇振涛

（2）招标代理机构：广东省电信规划设计院有限公司

地址：北京市朝阳区工体东路15号展华商务四层

联系人：郭文君

电话：13893172653

电子邮箱：13893172653@139.com

户名：广东省电信规划设计院有限公司

开户银行：中信银行广州花园支行

账号：7443900182600107226