模糊综合评判法在高速公路PPP项目风险管理中的应用

 骆中林

 (甘肃省公路网规划办公室  兰州  730030)

摘要  通过介绍模糊综合评判法的基本原理，将其应用于高速公路PPP项目风险管理决策中，结合实际案例对项目中的风险进行分析和测算，对可能产生的风险进行了风险评价，并对主要风险提出了相应的防范措施。

关键词  PPP模糊综合评判法  风险分析  风险管理

 广义的PPP泛指公共部门与私营部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资方式的总称。PPP本质上是公共和私营部门为基础设施的建设和管理而达成的长期合同关系，公共部门由在传统方式下公共设施和服务的提供者变为监督者和合作者，它强调的是优势的互补、风险的分担和利益的共享。采用PPP模式建设高速公路已在我国一些地区得到运用和推广。

 高速公路PPP项目投资规模大，时间跨度长，参与者之间的关系复杂，风险高，导致PPP项目风险具有阶段性、不确定性和多样性，从而风险管理在高速公路PPP项目实施过程中显得尤为重要。项目风险管理是指参与风险管理的人员对可能影响项目的不确定性进行预测、识别、评估、应对、监控的过程，以减少消极风险对项目目标达成产生的不利影响，并增加积极风险的概率和影响。其最终目的是保证风险事件的发生不影响组织最终目标的达成。

1高速公路PPP项目风险分析

 PPP项目的建设和运营周期通常较长，而且其中涉及的风险因素较多，因此进行风险分析和风险规避很有必要。

1.1评价体系

本文通过查阅大量文献，结合高速公路建设现状和PPP项目投融资特点，遵循风险指标体系的系统性、科学性、独立性、可操作性、量化性以及灵活性等原则，主要从风险因素影响的范围和项目主体能否控制的角度，选取有代表性、可操作性强的5个风险因素（工程技术风险、经济风险、不可抗力风险、政策风险和社会风险）作为风险评价体系。其具体评价体系见表1。

1.2评估标准

风险评估标准是指各风险因素的后果在项目中所造成的影响大小，可用数字表示。一般情况下，单因素风险可表征为风险因素发生的频率及其损失的乘积，根据高速公路PPP项目实际情况，参考一些相似项目风险评价资料，并咨询相关专家后，建立了单因素风险评价矩阵标准和风险分级评估标准，见表2，表3。

2模糊综合评判法的基本原理

 风险评价方法众多，常用的方法有德尔菲法，问卷调查法、综合评价法、层次分析法、模糊综合评判法、蒙特卡洛模拟法以及神经网络法等。鉴于高速公路PPP项目风险评价是一个多目标、多层次、结构复杂、因素众多的系统工程，且边界不清晰、外延不明确，适合采用模糊综合评判法。模糊综合评判法，简单地说就是运用模糊数学的方法，综合考虑某事物的各个影响因素，对事物的优劣做出科学地评价。其基本步骤大致可分为以下5步：

 (1)构建模糊评价集。项目建设风险因素集U={U1，U2，U3，U4，U5），风险因素评价集V={V1，V2，V3，V4，V5)，对应描述的风险等级为{I级，II级，III级，IV级，V级）。

1. 建立隶属矩阵。根据各风险因素发生频率及其造成的损失，得到子准则层各风险因素U对风险评价集V的隶属向量，r。，其隶属矩阵为

并利用方根法计算各准则层风险因素的最大特征值及其对应的特征向量。

 (4) -致性检验。利用相对一致性指标公式CR，=CI：/RI，对各判断矩阵进行一致性检验。若CR：<0.1时，认为构造的判断矩阵具有满意的一致性，对应的特征向量归一后，即为对应风险因素的权重向量W =(W．．W：。…W。，)；若CR，≥0.1时，则不满足一致性检验，需重新构造判断矩阵，使其具有满意的一致性。

 (5)综合评判。综合评判是一个多级评价过程。一级模糊评价是对准则层中每个风险U。中n个因素根据模糊综合评价模型进行综合评价，得到Ui风险对应的隶属向量B。。B，一W×R，(bi1  bi2  bi3 bi4  bi5)。其中：R，为准则层各风险因素对风险因素评价集的隶属向量；W，为子准则层下各风险因素的权重向量。

 二级模糊评价。同理可得风险因素集U的综合评价结果B，根据最大隶属度原则综合评判项目的风险等级，B=W×R=(b1b2 b3 b4 bs)。

3案例分析

3.1项目概况

 甘肃省某高速公路PPP项目，采用设计速度80 km/h、路基宽度24.5 m的双向4车道高速公路技术标准建设。路线长95.8 km，桥隧比例高达53. 64%；共设置桥梁87座，隧道13座，其中含特大桥2 086 m／l座、特长隧道15 735 m／4座；估算总投资约为122. 86亿元，建设工期为4年。

3.2风险评价

依据高速公路PPP项目风险因素评价体系，邀请11位专家按上面的流程对各风险因素进行打分、计算，得到各风险因素的模糊评价矩阵，见表4。

 一级模糊评价。将表4中相关数据代人模糊综合评价模型中，可得到准则层各风险（U：对应的隶属向量B：。B1=(0. 246，0.382，0.182，0.053，0. 137);  B2=(0.326,0.354,0.186,0.096,0. 038); B3=(0.  264,0.455,0.126,0.126,0. 029);B4=(0.  364,0.397,0.115,0.067,0. 057); Bs=(0. 425,0. 388,0. 114 ,0. 073,0).

 二级模糊评价。同理可求得准则层因素的权重向量W=(0. 231，0.236，0.179，0.166，0.188)，准则层的隶属矩阵R= (bi  b2  63  6。bs)，代入模糊综合评价模型中重新计算，可得到本项目风险的多级模糊综合评价结果B，B= (0. 321，0．374,0.160,0. 077,0. 057).

 根据最大隶属度原则，0. 374最大，对应的本项目风险等级应为II级。说明该项目建设风险较小，对其建立定期检查机制，进行有效管理，能够达到预期目标。

3.3防范措施

 常见的风险应对策略有回避、转移、分担、减低、承担风险等。每个策略都有各自的用途，一般是综合运用。在分析本项目风险因素等级后，提出相应的防范对策，力争将损失降到最低。从风险分析可知，本项目关键风险是经济风险与工程技术风险。鉴于未来发展环境的不可预见性，为更加充分地进行风险防范，针对部分III级风险因素，提出如下防范措施。

 (1)工程地质风险的应对。加大地质勘探力度，结合同类地区其他已建成高速公路的成功经验，进一步优化工程方案。通过特定的工程技术手段，可以显著改善工程结构的力学性能，显著提高其稳定性。

 (2)桥梁工程风险的应对。制定科学合理的桥梁工程施工方案及施工组织设计，采用合适的施工机械和成熟的施工技术，并加强施工管理，从源头上控制技术风险的发生。

 (3)隧道工程风险的应对。对隧道加大地质勘察深度，实现安全作业，对一些重点不良地质路段应加强科技力量进行超前地质预报工作，采取相应的抗震设防措施，认真分析，及时汇报，以便及时采取对策，降低风险的发生。

 (4)经济效益风险的应对。提高运营管理水平，采用规范化运营标准，培训一支高效的管理队伍。加强对财务收入、支出，日常现金等的管理，在保持较高流动性的基础上，减少资金占用。为避免运营时发生交通事故造成的经济损失，应在财务预算中拨出专款，购买相应保险以规避可能遇到运营成本增加的风险。建议通过股权融资与债券融资来筹集运营资金。主张在适度区域内产业扩张及主导产业经营，在发展沿线经济的同时，增强项目的运营盈利能力，降低运营收入风险。

 (5)自然风险的应对。在建设和运营过程中建立安全生产体系，落实安全责任，及时发现并消除生产过程中的隐患，提高安全效益。合理安排不同季节的施工作业，不可违背当地施工规律而冒险施工，加强干旱少雨、大风及沙尘暴、高寒等气候条件下的安全防范措施，在施工场地做好排水措施，以便在风险发生时尽量降低损失。

4结语

 高速公路的建设是涉及国家和人民利益的公共事业，高速公路采用PPP模式建设在我国的时间还不是很长，项目的成功需要对风险进行正确的评价和控制。本文运用专家评分法、模糊综合评价法来指导高速公路PPP项目的风险识别、分析和评价，并对项目的主要风险提出相应的防范措施。在项目风险管理的实践过程中，通过对项目所面临的种种风险进行分析、研究、控制，积累经验和教训，期望能为未来参与PPP项目的各方提供一些借鉴，减少因对项目缺乏正确评价而造成的各种损失。