作者：郑晓敏
在煤炭行业，神华集团是最早一批全集团推广实施风险预控管理体系的大型央企，并将风险预控管理体系称为“本安体系”。在埃森哲公司为神华集团提供了关于管理能力提升与信息化的总体规划咨询之后，神华集团建设了包含一系列信息化建设项目的“SH217工程”，其中本安管理系统是神华集团首批确定开发实施的重要系统之一。经过3年多的努力，目前已建成了横向覆盖煤炭、铁路、电力和港口四大板块，纵向实现集团公司、子分公司和生产单位三级管理的神华本安管理系统。本文将从系统架构、主要业务流程及功能模块3个层面介绍神华本安管理系统。
1 神华集团本安管理系统架构
神华集团本安管理系统主要包含了生产层、管理层和决策层3个层次。生产层是数据来源，管理层对数据进行审核把关，决策层根据系统中的数据进行安全管控。神华集团本安管理系统架构图如图1所示。
1.1 生产层
生产层是整个系统的基础与信息来源，所有的安全管理数据均由生产层上报至子分公司及集团公司。生产单位安全检查人员通过生产层将日常检查中发现的危险源信息、人员不安全行为信息、隐患信息、事故信息以及其他安全信息录入系统中，通过系统将各类安全信息传递到管理层，并申请子分公司人员进行审核。生产单位的体系内部审核也是通过生产层进行。
1.2 管理层
管理层是整个系统承上启下的连接层，其功能主要由各子分公司的职能部门实现。首先是面向生产执行层，子分公司一方面需要审核由生产层传递过来的安全信息是否符合要求，主要包括信息完整性与准确性；另一方面依据本安体系考核评分标准对生产单位的安全管理工作进行考核评审，并在系统中形成考核得分与考核报告。其次是面向决策层，子分公司需要将生产层上报的审核通过后的信息报送至集团公司领导，并定期汇报其他安全管理信息，如安全周报和月报以及不定期上报的事故处理信息和重大隐患整改等信息。
1.3 决策层
决策层的操作人员主要为集团公司安全管理人员，一方面动态掌握由管理层通过系统上报的安全信息，并向管理层反馈重大隐患整改督办意见和事故处理意见等信息；另一方面通过该层下达集团公司的安全管理工作通知和通报等信息。此外，决策层还会依据系统中各个子分公司体系考核评审的结果，确定各个子分公司的年度本安达标级别，并作为安全绩效奖罚的依据。
2神华集团本安管理系统功能设计
神华集团本安管理系统由风险预控管理子系统、不安全行为管理子系统、隐患管理子系统、事故管理子系统、体系运行管理子系统和综合管理子系统六大子系统构成，包括19个功能模块。神华集团本安管理系统功能图如图2所示。
2.1 风险预控管理子系统
风险预控管理是神华集团本安管理系统的核心子系统。通过危险源辨识模块、风险评估模块和风险控制模块，实现危险源的闭环管理。首先采用任务工序法进行科学的危险源辨识，对审核通过的危险源利用风险矩阵实现智能化的风险评估，将危险源管理标准及管控措施与本安体系考核评分标准自动关联，最终实现全集团“三位一体”的风险管控模式，将安全管理关口前移。
2.2 不安全行为管理子系统
不安全行为管理子系统包括不安全行为检查模块、不安全行为纠正模块以及不安全行为统计与趋势分析模块。录入系统的不安全行为人员及其发生频次自动进入员工安全电子档案，针对高频次的不安全行为人员制定相应的纠正计划（如培训教育等），通过统计分析系统中累计的不安全行为，对将来可能发生的不安全行为类型进行预测及预防。通过不安全行为治理公开化，强化“三违”治理，从而有效控制人员的不安全行为，降低事故的发生几率。
2.3 隐患管理子系统
隐患管理子系统包括隐患检查模块、隐患整改上报模块、隐患复查销号模块和隐患统计分析模块。通过系统中规范的隐患管理流程，实现一般隐患与重大隐患的检查信息录入，确定整改责任人与整改期限。整改责任人在整改期限内对隐患进行整改并上报整改情况，超期未整改的隐患的预警等级将上升。检查人在系统中看到整改情况后进行现场复查，整改情况符合要求后销号，否则驳回重新整改。系统内隐患与危险源进行关联，强化源头治理，建立完整的隐患管理数据库并根据隐患等级定位隐患管控重点。动态公开的隐患治理流程形成了
检查人和责任人相互制约的监督体系。
2.4 事故管理子系统
事故管理子系统包括事故上报模块、事故调查模块和事故统计分析模块。通过系统将事故的发生时间、发生地点、发生过程以及伤亡损失等基本信息情况上报至集团公司，集团公司反馈处理意见并对事故发生的原因进行调查。神华集团本安管理系统在事故调查中借鉴了美国PII公司的安全分析工具——根本原因调查法（简称PII失效模式分析）。该方法认为事故原因构成是一种金字塔形状，最下层是人为原因或动作不当，共28种模式，中间一层是组织和制度失效，共18种模式，最高层是管理失效，共30种模式。该分析方法将一项工作从开始至结束的全过程每一个工作节点列出，然后按照上述失效原因进行分析。神华集团本安管理系统将PII失效模式分析法与本安体系相结合，将76种失效模式根据人、机、环、管4个维度划分为直接原因与间接原因，使其更符合中国人的思维模式。规范的事故调查流程提升了事故调查的准确性和全面性，最后以鱼骨图的形式清晰地展现事故发生的直接原因与间接原因。录入系统的事故信息将根据事故类型和事故等级等字段进行汇总分析。
2.5 体系运行管理子系统
体系运行管理子系统包括内审管理模块、考核评价模块和管理评审模块。子分公司与生产单位每年进行4次内部审核，检查本安体系的运行情况是否符合体系的要求，需要通过系统制定内审计划与方案，组成内审小组，选择内审标准，并将检查出来的不符合项录入在系统中，系统自动生成内审报告。考核评价模块为子分公司对生产单位体系运行情况的考核与评价，并确定生产单位的本安达标级别，具体功能与内审管理类似。管理评审模块实现的功能主要是检验本安体系的适用性，即体系是否符合本单位的实际业务情况，如果不符合，将对体系进行改进，以促进各单位体系运行动态达标，强化本安体系落地运行，避免两张皮现象，逐步提升体系建设水平。
2.6 综合管理子系统
综合管理子系统包括通知通报管理模块、安全报告管理模块和安全基础数据管理模块。集团公司安全监督管理部门通过通知通报管理模块下达安全管理文件与通报。生产单位每周（月）通过安全报告管理模块向子分公司汇报本单位安全生产情况，子分公司每周（月）通过该模块向集团公司汇报本公司的安全生产情况。安全基础数据管理模块实现对集团公司全部安全生产信息的汇总，具体包括汇总分析百万吨死亡率、职业病发病率以及安全生产周期等各类安全生产指标基础数据。通过综合管理子系统可以对各项具体工作完成情况进行追踪和考核，提升事务性工作的处理效率，从而宏观掌握全集团公司的安全管理情况。
3 神华集团本安管理系统主要业务流程
3.1 风险预控管理业务流程
生产层的安全检查人员成立危险源辨识小组，梳理任务工序清单并将其录入系统中，管理层审核通过后数据进入任务工序库中。生产层检查人员依据任务工序清单定期进行危险源辨识，并将辨识出来的危险源录入系统，由管理层审核通过后对其进行风险评估，依据危险源发生的可能性以及损失来确定风险等级，并对不同风险等级的危险源制定相应的控制计划。完成闭环管理的危险源进行统计分析，决策层可以进行查看。对于风险等级发生变化的危险源要根据实际情况对其进行再评估，以确保危险源时时处处都在可控之中。危险源管理流程图如图3所示。
3.2 隐患管理业务流程
生产层安全检查人员将动态检查与定期检查出来的隐患录入系统中，并确定隐患的整改类型。如果是立即整改的隐患，说明已在检查现场完成了整改，则直接进行统计分析；如果是限时整改，即需要在系统中制定整改要求与整改期限，系统会根据该隐患所关联的危险源的风险等级自动显示初始预警等级，管理层可根据隐患的严重程度对隐患整改情况进行督办，如果是重大隐患，决策层将参与督办。如果该隐患超期未整改，则系统自动升警；如果隐患按时整改完成并上报，安全检查人员将进行现场复查，复查合格后进行销号并进行统计分析；如果整改不合格，则驳回并责令整改责任人重新整改，直至整改合格后销号。隐患管理流程图如图4所示。
3.3 事故管理业务流程
在事故发生之后，生产层将事故基本信息录入系统中，管理层建立调查小组，对事故原因展开调查。首先是确认工作流程，从是否制定工作计划到作业规程、风险管控措施等的制定逐个进行确认。目前系统中基础工作流程为33项，各个子分公司及生产单位可以根据实际情况进行补充完善。在确认工作流程无误之后，开始进行直接原因分析。在系统中选择引发事故的直接原因的类别、致因阶段以及对相关人员提问的记录。在确定了直接原因之后，要分析引发事故的间接原因，即更深层次的原因，此时需要对人、机、环、管4类因素进行深入地失效分析，确定失效类别以及失效原因。在完成原因分析的基础上制定整改措施，填写处理意见，并将相关的事故档案上传系统中，形成最终的事故调查报告并上报至集团公司。事故调查流程图如图5所示。
4神华集团本安管理系统实施效果
神华集团本安管理系统于2014年9月正式上线，目前已在神华集团煤炭、电力、铁路、港口四大板块，包括乌海能源、神朔铁路、国华电力以及黄骅港务公司等在内的13家子分公司，78家试点生产单位进行了试运行，并取得了令人满意的效果。
(1)全集团危险源辨识成果实现了充分共享。应用本安管理系统前，各生产单位的危险源辨识成果互不交流，客观存在的危险源有些单位能够辨识出来，而有些单位则没有辨识出来，这样就容易形成管控的漏洞。应用本安管理系统后，全集团所有单位辨识出来的危险源都会在系统中的危险源库里展示，同类单位之间可以互相查看借鉴，这样就实现了危险源辨识成果的共享。
(2)现场问题和隐患整改复查更加及时。应用本安管理系统前，对现场发现的隐患只是以隐患整改通知单的形式要求各单位限期整改，但是否在规定期限内整改，检查人员到现场督查的难度较大，不能对隐患的处理情况及时掌控。应用本安管理系统后，查出的隐患可通过系统反馈给被检查单位，系统通过预警、升警和督促相关责任人尽快整改，整改后可通过系统进行及时上报。检查人员可按照系统提示进行复查和销号，大大提高了安全检查的工作效率。
(3)员工安全意识提高，行为更加标准和规范。应用本安管理系统前，对员工的不安全行为通常是一事一处理，没有完善的记录档案。应用本安管理系统后，录入系统的不安全行为人员及其发生频次自动进入员工安全电子档案，以此为依据，各单位开展了“本安岗位明星达标创建活动”和“无三违人员抽奖活动”等形式多样的不安全行为管控活动，从而进一步强化了员工的安全意识，使得现场作业人员能够更加主动地控制自身的不安全行为。
(4)检查人员的工作质量得到了提高。应用本安管理系统后，检查人员查出的所有隐患（问题）均在系统中记录和显示，系统统计、汇总和公布的检查人员检查问题的条数和内容接受全员监督，系统应用所形成的约束机制使得检查人员的工作质量有了进一步提高。
(5)管理者的决策更具系统性和针对性。应用本安管理系统后，各级管理人员可以适时查阅现场存在的各类隐患、人员不安全行为发生情况以及生产系统可靠程度等信息，使得管理人员掌控动态安全信息更加全面准确，从而使管理者的决策更具系统性和针对性。
5结论
神华集团本安管理系统为集团公司、子分公司以及生产单位提供了统一的、信息化的安全管理业务运行平台，增强了全集团的安全管控水平，提升了安全管理能力。系统的应用对于风险预控管理体系的落地起到了重要的促进作用，并大大提高了危险源管理、隐患管理以及事故管理的效率。由于神华集团涉及多个高危领域，又是典型的分级管理企业，因此，本安管理系统建成后，其效益除直接体现为对安全管理效率和能力提升外，在促进两化融合以及分级管理一体化方面也具有较大的示范效应。
6摘 要
分析了神华集团建设本安管理系统的背景及重要性，介绍了适用于分级管理企业的本安管理系统架构，详细阐述了本安管理系统各个子系统以及功能模块实现的功能，并对主要业务流程进行了具体的论述，最后展示了本安管理系统在神华集团全面应用后的实施效果。
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