为进一步加强公司备品备件管理工作，规范各所属单位备品备件管理，提高管理水平，保证采购质量，降低采购成本，根据中国电力投资集团公司有关规章制度，结合公司实际情况，制定本办法。
2 适用范围
本办法适用于公司所属各单位生产备品备件的日常管理工作。
3 定义
3.1备品备件：是指在生产技改、大修、运行维护、检修和事故抢修过程中，为缩短设备停修时间，保证安全稳定生产，所必须采购和储备的配件、成套设备、材料、零部件。包括事故性备品备件、常耗性备品备件。
3.1.1事故性备品备件：指用于突发事故抢修且具有使用频率低、采购周期长、备件价值高、停工损失重大等特点的物资。
3.1.2常耗性备品备件：指为保证日常正常生产，需定期或经常使用的，需保持一定储备量的物资。包括生产工艺流程中要求必须添加的化学品；设备正常运行情况下容易磨损，日常检修维护需要更换的易损件；为缩短检修时间用检修轮换部件；在检修中使用一般材料、设备、工具和仪器；技改或大修项目所需的材料、设备和零部件。
3.2备品备件管理：是指对生产备品备件的日常管理工作，包括定额管理、计划管理、采购管理、验收管理、库存管理和报废管理。
4职责和分工
4.1 计划发展部
是公司备品备件管理的上级归口管理部门，其主要职责是：
4.1.1 贯彻执行集团公司有关的规章制度，负责建立健全公司备品备件管理制度。
4.1.2 指导、检查所属单位开展备品备件管理工作，并组织对所属单位备品备件管理工作的业务考核。
4.1.3 负责协调所属各单位物资管理部门，组织汇总、编制事故备品备件和重要常耗性备品备件的库存储备定额。
4.1.4 负责审批所属单位备品备件的月度采购计划和招标采购方式。
4.1.5 负责对公司所属各单位备品备件的计划、招标、采购、储备、保管、报废等进行指导、监督和检查。
4.1.6 按照集团公司招投标管理办法界定的职责范围，负责备品备件集中招标采购。
4.1.7 协助所属各单位协调重大备品备件的储备、修理和售后服务等工作。
4.2 氧化铝管理部
4.2.1 对公司及所属单位备品备件管理工作进行专业指导。
4.2.2 对库存储备定额的确定提供专业技术支持，提供主要备品备件的技术指标和要求，必要时参与重大设备备品备件的品质验证。
4.2.3 对备品备件的招标采购工作提供技术支持，对推荐的潜在供应商名单提出修改意见和建议。
4.3 所属各单位
4.3.1 负责贯彻落实公司备品备件管理办法，制定本单位的备品备件管理制度、操作流程和实施细则。
4.3.3 负责提出事故备品备件和重要常耗性备品备件的库存储备定额。
4.3.4 负责组织公司授权范围内的物资招标采购工作，并将结果报公司备案。
4.3.5 负责本单位的备品备件的库存、维修、盘点、报废等日常管理。
4.3.6 负责本单位备品备件信息管理系统的维护和操作，及时更新信息变化记录，实现备品备件管理的规范化、流程化、信息化。
5备品备件管理
5.1 定额管理
5.1.1 备品备件定额标准化是备品备件管理的基础，是编制年度、月度招标采购计划的依据，公司备品备件采取定额储备管理。
5.1.2定额编制
5.1.2.1 所属各单位应及时按照设备情况组织开展备品备件定额的编制工作，建立主要备品备件的标准化定额清册，并报公司计划发展部备案。
5.1.2.2 备品备件的定额应按照事故性备品备件、常耗性备品备件分开建立。
5.1.2.3 备品备件的定额编制应参照历史数据或行业标准，综合考虑以下因素：
①备品备件的等级（重要性）；
②备品备件的使用寿命（更换周期、检修周期）；
③ 同类型设备使用的数量；
④备品备件的订货周期；
⑤ 备品备件的价格；
⑥ 单次消耗的数量。
5.1.2.4 进口设备的备品备件由于采购周期长，可根据现场设备情况按照事故备件来管理。
5.1.3 定额修订
备品备件定额原则上每年修订一次，在每年的1季度，各单位组织对上年度定额执行情况进行检查、分析，并调整、制定本年度标准化定额，报公司计划发展部备案。
5.2计划管理
5.2.1 所属各单位应加强备品备件采购计划的管理，制定相应的管理办法，并按照公司相关规定执行。
5.2.2有明确定额的备品备件，所属单位采购部门应按照定额数量编制年度采购计划，每月根据消耗及时补充定额库存。
5.2.3 补充定额的备品备件计划按月由所属单位物资采购部门提出，与下月招标采购计划一起于每月10日前报送公司招标归口管理部门审定。
5.2.4生产技改、大修、节能管理、项目攻关等所需的备品备件计划由所属单位项目责任部门按照通过的可研报告要求通过本单位物资采购部门上报给公司计划发展部。
5.3采购管理
5.3.1 备品备件的招标采购需符合《中国电力投资集团公司招标采购管理办法》和《中电投国际矿业投资投资有限公司招标管理规定》的要求。
5.3.2 备品备件的招标采购由物资管理部门负责，原则上采用招标方式确定中标单位。
5.3.3 对于月固定消耗的常耗性备品备件和物资，原则上采用年度招标方式确定中标单位，按标准化定额储备，分批采购。
5.3.4 备品备件的招标采购须有明确的规格型号和技术参数，必须签订购销合同，对于重要备品备件要签订详细的技术协议。合同的管理按照公司合同管理办法执行。
5.3.5 对于特殊备品备件只能从一家购买的，必须在编制采购计划时一同提交详细的专题报告说明原因，公司招标领导小组审议通过后方可执行。
5.3.6 对于不具备招标条件的零星、小额物资，需按照“货比三家，性价比最优”的原则确定供货单位。
5.4验收管理
5.4.1 所属各单位应加强备品备件的验收管理，制定完善的验收管理制度和验收流程，明确各部门分工、职责。
5.4.2 采购的备品备件由所属单位使用部门会同采购部门共同验收，相关责任人签字确认，验收人员应对所验收产品的质量负责。
5.4.3 备品备件入库前验收除了检查复核供应商的资质、检验报告、随机资料外，还应按照相关规定进行实物检验。对照合同及技术协议内容逐项检验，做好验收记录，不合格产品一律不准入库。
5.4.4 对于机加工的备品备件验收时应查验相应的图纸，图纸资料符合国家标准和使用单位要求，图纸资料等需按照规定组织审核后归档。
5.5库存管理
5.5.1 所属各单位应加强备品备件的库存管理，制定完备的库存管理制度和出入库流程，明确岗位分工和职责。
5.5.2 备品备件的储备应严格按照指定的物资仓储管理相关规定执行。
5.5.3 备品备件需到货验收合格后方可入库，入库手续需完备，登记备品备件名称、型号、规格、数量、厂商、价格、入库时间、经办人等信息。
5.5.4 备品备件应统一编码，按照不同类别分类、分区域存放，妥善保管，防止损坏。
5.5.5 备品备件出库应遵循“先入先出”的原则，所有出库需办理完备的出库手续，按规定保存好出库记录。
5.5.6 备品备件库原则上至少每半年盘点一次，盘点时应由仓库管理人员、物资采购人员、财务人员及监督人员共同参与。盘点主要进行实物和账目核对，确保账实相符、账卡相符、账账相符。对于账龄过长，闲置不用的物资登记造册，为后续处置做好准备。
5.6报废管理
5.6.1所属各单位应加强废旧备品备件的报废管理，制定完备的废旧物资回收处置办法，明确岗位分工和职责。废旧备品备件的处置严格按照相关制度执行。
5.6.2 对于账龄过长，长期闲置不用的物资要及时进行处置，以降低库存，盘活资金。
5.6.3 符合报废条件的物资和备品备件由所属单位使用部门提出申请，经设备管理部门和相关专业管理部门、鉴定部门进行技术鉴定，出具鉴定报告，经审批后方可进行报废处置。
5.6.4 报废处置后，应及时更新库存信息，保证库存信息的准确性。
6 考核与评价
6.1公司计划发展部根据本办法制定考核指标，对所属单位的备品备件管理工作进行检查、指导和考核。必要时会同氧化铝管理部等相关部门开展专项检查活动，对存在的问题提出整改意见。
6.2 对在备品备件管理中对促进企业安全生产和降低物资采购成本，成绩突出者，公司将予以表彰和奖励。
